Актуальные вопросы криминалистического исследования документов. Задачи криминалистического исследования документов

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

БИТ 2017 Том 1 № 2

ПРОБЛЕМЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ И ПУТИ ИХ РЕШЕНИЯ

Кравец П.Н.

Санкт-Петербургский филиал Российской таможенной академии

PROBLEMS OF FORENSIC INVESTIGATION OF DOCUMENTS

AND WAYS TO SOLVE THEM

St. Petersburg branch of Russian customs Academy

Аннотация

В статье рассматриваются общие и частные проблемы криминалистического исследования документов, существующие на современном этапе и касающиеся как в целом данной отрасли криминалистической техники, так и некоторых частных аспектов криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Автором определяются пути решения актуальных проблем.

Ключевые слова: криминалистическое исследование документов, криминалистика, документ, автороведение, почерковедение.

The article examines general and particular problems of forensic research of documents existing at the modern stage and dealing with both the whole field of forensic technology and some particular aspects of forensic investigation of writing and technical and forensic research of documents. The author determines the ways of solving actual problems.

Keywords: forensic study of documents, criminology, document, autorhology, handwriting.

Современная криминалистика содержит множество отраслей, позволяющих ей содействовать государственным органам в предотвращении, расследовании и раскрытии преступлений. При этом, большое значение имеет такая отрасль криминалистической техники, как криминалистическое исследование документов. Однако, в настоящее время существуют как теоретические, так и практические проблемы, связанные с данной отраслью.

Прежде всего следует отметить, что сохраняет актуальность необходимость дальнейшей разработки теоретических основ криминалистического исследования документов, в частности, определения предметной области исследования, а именно, решения вопроса о том, следует ли ограничивать предметную область только исследованием документов с использованием специальных знаний или включать актуальные вопросы исследования документов в широком понимании (например, включая и особенности

осмотра документа следователем). Представляется, что для решения проблемы необходимо руководствоваться следующими положениями: общими подходами к определению понятия документа , основными положениями в области криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Такое ограничение позволит достаточно обоснованно определять возможные виды исследования, в частности то, что исследование должно быть проведено только на основании использования специальных знаний, то есть действия должны характеризоваться исследовательским процессом (постановка задач, анализ, проверка, вывод). Отметим, что в современных условиях фактически отсутствует единый подход к формулированию криминалистического определения документа, на что справедливо указывает Е.В. Елагина .

БИТ 2017 Том 1 № 2

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

При этом, несмотря на недостаточность некоторых теоретических положений криминалистического исследования документов, следует заметить, что достаточно серьёзной проблемой является то, что в настоящее время существенная часть научной деятельности в области криминалистики направлена на исследование теоретических положений в отрыве от практики, часто поднимаются вопросы общих положений криминалистики, например, в сфере уточнения предмета, целей, задач криминалистики . Не оспаривая необходимости продолжения исследований в данных направлениях, подчеркнем, что криминалистика должна способствовать решению насущных и будущих практических потребностей правоохранительных органов и быть неразрывно связана с практической деятельностью. В частности, в настоящее время многие рекомендации в области криминалистического исследования документов устарели и требуют обновления, новой статистической обработки и т.д. При этом, тот факт, что различные ведомства используют разные, иногда противоречащие друг другу, методики , обусловливает необходимость систематизации имеющихся решений и унификации подходов. Решение проблемы возможно посредством принятия научным сообществом важности исследования практических аспектов, обновления и выработки методических рекомендаций, внедрение их в практическую деятельность и совместное применение различными ведомствами.

Также сейчас существует определенные сложности в точном разграничении компетенции экспертов при исследовании подписей, в частности, при исследовании вопросов, связанных с технической подделкой в рамках технико-криминалистической экспертизы. Проблема состоит в том, что несмотря на обоснованность формального разделения, недопущение проведения смежной экспертизы одним экспертом может замедлить ход расследования. Решением проблемы может стать подготовка экспертов с комплексной специализацией, однако, следует заметить, что такое решение проблемы может снизить уровень качества специальных знания и уменьшить количество экспертов с узкой специализацией, что может, в свою очередь, негативно сказаться на качестве их экспертиз, поэтому при введении такой меры необходимо не допустить необоснованного снижения требований к знаниям экспертов.

Применительно к автороведческим экспертизам, проблемами являются отсутствие лингвистической основы экспертизы, а также недостаточность разработанности диагностической составляющей. Решением представляется предложенная Т.А. Литвиновой методика, заключающаяся в том, что при производстве автороведческой экспертизе необходимо использовать теорию дей-скоса (при анализе текста учитывать личный, пространственный и временной критерии), и обращать большее внимание на служебные слова и местоимения .

Что же качается почерковедческой экспертизы, то следует констатировать, что в настоящее время недостаточно разработаны её диагностические возможности . Реализация данных возможностей может быть осуществлена на основе результатов обобщения криминалистической практики, а также посредством консультаций с психологами и врачами.

Самостоятельное значение имеет и проблема, связанная с исследованием подписей в документах, изготовленных электрофотографическим способом. В настоящее время она проводится аналогично исследованию подписей, изготовленных рукописным способом, что не позволяет исключить факт технической подделки подписи. Решением проблемы, как заметила Н.Н. Шведова, будет запрет проведения идентификационного исследования таких документов , однако такой запрет нужно ограничить возможностью идентификации в случае отсутствия оригинала документа.

Очевидно, что качество производства любой экспертизы зависит от уровня знаний эксперта , поэтому одним из вопросов, который в обязательном порядке должен быть решен при производстве экспертизы негосударственными экспертными учреждениями или лицами, не являющимися государственными экспертами, является установление их компетентности. В связи с этим, необходимо отметить, что еще одной существенной проблемой криминалистического исследования документов является то, что некоторые эксперты, работающие в негосударственных экспертных учреждениях, неверно исчисляют стаж своей работы. Проблема заключается в том, что при таком исчислении судья может неверно судить о навыках эксперта . Решением будет являться введение требований к определению экспертами продолжительности своего стажа

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

БИТ 2017 Том 1 № 2

Говоря о возможности использования информации, полученной при криминалистическом исследовании документов, следует отметить, что она может быть использована не только в рамках уголовного судопроизводства. Ее возможности гораздо шире. Результаты изучения материалов уголовных дел о мошенничестве при получении социальных выплат свидетельствуют о том, что сотрудники органов социального обеспечения уделяют недостаточное внимание проверке подаваемых гражданами документов , что создает причины и условия, способствующие совершению преступлений. При этом может быть рекомендовано проведение систематического обобщения информации, полученной при криминалистическом исследовании документов, для выявления тех вопросов, на которые нужно обращать внимание при приёме документов. Полезной также будет разработка рекомендаций по проведению такой проверки, а также определение того, какой

технической аппаратурой желательно обеспечить государственные органы, принимающие документы от граждан. Решение данной проблемы возможно посредством использования информации, полученной при криминалистическом исследовании документов, и соответствующего межведомственного взаимодействия. Таким образом, в настоящее время имеются как теоретические, так и практические проблемы криминалистического исследования документов. Основными направлениями для их решения будут: акцентирование научного сообщества на актуальных теоретических проблемах, а также на потребностях практической деятельности, обновление и выработка новых методологических рекомендаций, обеспечение единого применения методологических рекомендаций различными органами, а также определение новых требований к количеству экспертов, их компетенции и порядку определения их стажа.

Список литературы

1. Елагина Е.В. «О понятии документа в криминалистике» // Вестник Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации. - 2008. -№ 2 (4). - С. 48-51.

2. Шведова Н.Н. Отдельные теоретические вопросы криминалистического исследования документов как раздела криминалистической техники // Актуальные проблемы российского права. - 2015. - № 4. - С. 125-130.

3. Боровских Р.Н. О направлениях усиления прикладных характеристик криминалистических исследований // Юридическая наука и правоохранительная практика. - 2014. - № 2 (28). -С. 12-16.

4. Сысоева Л.А. Современное состояние почер-коведческого исследования подписи // Фотография. Изображение. Документ. - 2013. - № 4. - С. 10-14.

5. Литвинова Т.А. Лингвистические основы неидентификационной судебно-автороведче-ской экспертизы // Вестник Челябинского государственного университета. - 2012. - № 20 (274). - С. 74-78.

6. Нагоева М.А. К вопросу о значении почерко-ведческих исследований при расследовании уголовных дел // Теория и практика общественного развития. - 2014. - №. 14 - С. 107109.

7. Шведова Н.Н. Криминалистическое исследование документов: ретроспективный анализ и современное состояние // Вестник Саратовской государственной юридической академии. - 2015. - № 1 (102). - С. 212-218.

8. Афонин П.Н., Афонин Д.Н., Зубов В.А., Яргина Н.Ю. Тренажерно-моделирующие комплексы формирования навыков работы с информационно-техническими средствами таможенного контроля // Современное образование: содержание, технологии, качество. 2011. Т. 2. С. 120-121.

9. Афонин П.Н., Афонин Д.Н. Виртуальные тренажерные комплексы в программах повышения квалификации должностных лиц таможенных органов // В сборнике: Дополнительное профессиональное образование должностных лиц таможенных органов как фактор повышения эффективности работы таможенной службы Российской Федерации Сборник материалов Международной научно-практической конференции. Российская таможенная академия; редколлегия: В. А. Черных (председатель), Н. И. Волкова, А. В. Губин, С. Н. Карпова, И. Н. Лаврухина, О. В. Саенко, И. Ю. Сергеева. 2014. С. 80-82.

10. Елагина Е.В., Николаева Т.Г. Некоторые проблемы привлечения для производства судебных экспертиз сведущих лиц, не являющихся государственными экспертами // В сборнике: Современная криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Материалы международной научно-практической конференции, посвященной 90-летию со дня рождения Заслуженного деятеля науки РФ, Заслуженного юриста РСФСР, доктора юридических наук, профессора Николая Павловича Яблокова. Ред.-сост.: М.А. Лушечкина. - 2015. - С. 206210.

БИТ 2017 Том 1 № 2_^^

11. Микрюкова Т.Е. Значение криминалистического исследования документов в процессе расследования мошенничества при получении социальных выплат // Вестник Краснодарского университета МВД России. - 2015. - № 4 (30) - С. 203-205.

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Поступила в редакцию 22.05.2017

Кравец Павел Николаевич - студент юридического факультета Санкт-Петербургского имени В.Б. Бобкова филиала Российской таможенной академии, e-mail: [email protected]. Научный руководитель:

Коршунова Ольга Николаевна - доктор юридических наук, профессор кафедры технических средств таможенного контроля и криминалистики Санкт-Петербургского имени В.Б. Бобкова филиала Российской таможенной академии, e-mail: [email protected]

Документы как удостоверения различных юридических фактов, правоотношений, деловых и личных отношений и иных фактов широко используются в различных видах человеческой деятельности, в том числе и преступной. Поэтому они являются одними из наиболее часто встречаемых доказательств по уголовным и гражданским делам и соответственно важными объектами криминалистического исследования.

В уголовном и гражданском процессах и в криминалистике под документами понимаются объекты, содержащие материально фиксированную информацию о каких-либо фактах, представляющих правовой интерес, выраженную не только в знаковой форме (в виде рукописей, печатных букв, цифр, символов, графических линий, рисунков и т.п.), но и в изображениях иной формы (фото-, кино- и видеоизображениях, звукозаписи и др.).

В криминалистике документы классифицируются по нескольким основаниям. По способу материальной фиксации информации их подразделяют: на письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки, при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонодокументы (фонограммы), объекты – носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, дискеты, флешки, перфоленты, перфокарты и др.).

По процессуальной природе различают письменные и вещественные доказательства. Первые содержат сведения о юридических фактах, имеющих значение для уголовных или гражданских дел, зафиксированных в их смысловом содержании. Вторые – служили средством совершения преступления или гражданско-правовых действий или содержат на себе следы преступных и иных действий.

По материально-правовой природе различают подлинные и поддельные (подложные) документы. Реквизиты и содержание подлинных документов правильно отражают события, соответствуют действительности. К подлинным документам относятся не только имеющие юридическую силу в настоящий момент, но и утратившие ее (например, с истечением срока давности действия и т.п.). Поддельными (подложными) называются документы, содержание или реквизиты которых противоречат действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Для интеллектуального подлога характерно то, что с формальной стороны документ составлен правильно (содержит все необходимые реквизиты), но его содержание не соответствует действительности. Материальный подлог выражается в изменении содержания подлинного документа путем внесения в него различных изменений (подчистка, травление, дописка).

Различают четыре вида криминалистического исследования документов:

• 1) криминалистическое исследование почерка (почерковедение), задачей которого является установление исполнителя либо установление свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, состояние опьянения);
• 2) криминалистическое исследование авторства текста (автороведение), задача которого – установление автора рукописного или печатного текста;
• 3) технико-криминалистическое исследование документов, в задачи которого входит установление обстоятельств, связанных со способом изготовления документов, изменением их первоначального содержания, выявлением в них слабо различимых записей и исследованием материалов документов;
• 4) криминалистическое исследование компьютерной информации.

Почерковедческое исследование документов

Почерк как объект криминалистического почерковедческого исследования (почерковедческой экспертизы) связан с осуществлением одного из наиболее сложных навыков человека – навыком письма. В криминалистике письмо, понимаемое как средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков, включает в себя два составных понятия: письменная речь и почерк.

Письменная речь – это совокупность языковых средств для письменного (в отличие от устного) изложения мыслей человека. Как средство письменной фиксации мыслей она формируется на основе знаний грамматики соответствующего языка, литературы, а также под влиянием специального образования, профессии, местных диалектов, национальных особенностей и т.д. Соответственно письменная речь отражает смысловую сторону письма.

Почерк – это зафиксированная в рукописи характерная для каждого пишущего система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Соответственно почерк характеризует другую сторону письма – технико-графическую или письменно-двигательную. Именно привычная система движений при выполнении письменных знаков и отражает основное содержание почерка. Почерк формируется при обучении письму в процессе школьного (дошкольного) и последующего периода в жизни человека (иногда этот процесс затягивается до 25 лет).

Криминалистическое почерковедение исследует процесс формирования и особенности именно письменно-двигательного, а не смыслового навыка, в целях решения почерковых задач в процессе уголовного и гражданского судопроизводства.

Задачи, решаемые криминалистической почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные, неидентификационные (диагностические) и классификационные. Идентификационными являются задачи, включающие в себя установление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками почерка, установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т.д. Диагностические задачи включают в себя установление факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д. Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности

почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц но полу, возрасту и т.д. Данная экспертиза решает и вопросы профилактического характера, связанные с недостатками почеркового оформления документов.

Криминалистическое исследование почерка базируется на общих положениях теории криминалистической идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, на использовании таких свойств почерка, как его индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность (избирательная изменчивость).

Индивидуальность почерка – это неповторимость зафиксированного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) письменно-двигательного навыка у разных людей. На формирование индивидуального почерка влияют факторы субъективного и объективного характера. При этом индивидуальность почерка прежде всего зависит от субъективных факторов анатомического свойства (строение руки, длины костных рычагов, степени подвижности суставов и развитости мышц; строения глаз и особенностей зрения) и психофизиологического характера (характера восприятия письменного знака и запоминания его строения в целом и в частях, типа нервной системы и памяти и др.).

Объективные факторы, влияющие на формирование индивидуального почерка, обычно связывают с характерной для конкретного человека позой и посадкой при письме и сложившимися условиями письма, а также с методикой обучения письму.

Систематические упражнения в написании букв, слогов, слов и их сочетаний при обучении письму приводят к формированию относительно динамически устойчивого почерка. Динамическая устойчивость почерка объясняется положениями учения физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения академика И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Суть этого учения вкратце сводится к констатации того, что в результате многократных упражнений при обучении технике письма, под влиянием внешних и внутренних раздражителей и повторяющейся обстановки, в коре больших полушарий головного мозга возникает система временных рефлекторных связей, называемая динамическим стереотипом (системностью). Систематические упражнения в письме делают этот стереотип косным, часто трудноизменяемым и в то же время способствуют автоматизации письменных движений.

Высокая стереотипность движений, обеспечивающая относительную устойчивость почерка, характерна для лица, обладающего сформированным письменно-двигательным навыком. В результате возможность идентификации человека по почерку сохраняется длительное время и даже при попытках умышленного искажения почерка или при его изменении в старости. Наоборот, у лиц с невыработанным письменно-двигательным навыком стереотипность движений низкая. Поэтому почерк последних неустойчив и весьма труден для почерковедческих исследований с целью решения вопроса о тождестве.

Одним из свойств устойчивого (сформировавшегося) письменно-двигательного навыка является его вариационность , под которой понимается возможность приспособления движений пишущего к различным задачам и условиям письма. Она проявляется в различном выражении (варьировании) признаков в почерке одного и того же лица или всей системы движений в целом. В первом случае речь идет о вариационности признаков почерка, во втором – о вариационности почерка. В результате у пишущего может быть несколько вариантов почерка. Вариационности почерка не является препятствием для идентификации исполнителя рукописи.

Признаки почерка делятся на два вида:

• 1) общие, характеризующие почерк в целом как систему движений и имеющие групповое значение;
• 2) частные, отражающие особенности движений при выполнении отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки почерка, в свою очередь, подразделяются на признаки:

• характеризующие пространственную ориентацию (размечение) движения. Их часто называют топографическими признаками (особенности размещения заголовков, обращений, дат; наличие или отсутствие полей, их размер; размещение линии письма и т.д.);
• отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка. К ним относится выработанность почерка (свидетельствующая о степени овладения человеком техникой письма). О пей можно судить по темпу и координированности движений. Она может быть высоко-выработанной, средневыработанной и маловыработанной (рис. 12.1). К этой группе относятся и признаки, отражающие структуру движений (структурные характеристики движений). К ним относятся: преобладающая форма движений (прямолинейно-угловая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное), наклон, размер почерка (протяженность движений по вертикали строчных букв), разгон почерка (протяженность движений по горизонтали), связность почерка (способность пишущего выполнять определенное количество знаков, не отрывая пишущего прибора от бумаги) и нажим почерка. При этом при оценке указанных признаков, используется трехчленная градация (большая, средняя и малая).

Puc. 12.1.

о низкая, б средняя, в – более высокая степень выработанности

(рис. 12.2) имеют весьма дробную градацию и характеризуют следующие особенности:

Рис. 12.2.

• форму движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, петлевая, извилистая, дуговая и угловатая);
• направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружное, правоокружное, слева направо, справа налево);
• протяженность движений при выполнении знаков по вертикали и горизонтали;
• связность движений, т.е. вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитное и интервальное соединение);
• относительное размещение точек начала и окончания, пересечения и соединения движений;
• последовательность движений при выполнении различных элементов букв и их соединений;
• сложность движений при выполнении букв (по сравнению с прописями).

Объектами исследования криминалистической почерковедческой экспертизы могут быть тексты документов, их фрагменты, краткие текстовые и цифровые записи, подписи, выполненные; а) в обычных условиях; б) в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса). При этом в практике этой экспертизы большое место занимает исследование малообъемных почерковых объектов, к которым относятся краткие записи (1–3 слова и 1–7 цифровых знаков) и подписи. В криминалистическом почерковедении разработаны традиционные и нетрадиционные методы исследования таких объектов.

При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта направляются следующие документы: постановление следователя или определение суда о назначении экспертизы с указанием вопросов, требующих экспертного разрешения; исследуемый документ (подпись) в подлиннике и доброкачественные сравнительные образцы (свободные и экспериментальные) почерка (подписи) возможного исполнителя текста или подписи.

Свободные образцы – рукописи, подписи, выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.).

Экспериментальные образцы – рукописи, подписи, которые выполняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем самостоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их присутствии.

Методика почерковедческой экспертизы имеет много общего с методикой других криминалистических экспертиз. В ней также различают несколько стадий идентификационного исследования: предварительная; раздельное, сравнительное исследование; оценка результатов и формирование выводов.

На предварительной стадии проверяется наличие всех необходимых материалов для экспертизы и осуществляется общее ознакомление с ними с учетом количества и качества. На второй стадии отдельно изучаются признаки исследуемого объекта и образцов. При этом проводятся разработки и составляются таблицы признаков. На третьей (основной) стадии сравниваются выявленные и раздельно изученные общие и частные признаки объектов (как совпадающие, так и различающиеся). На заключительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формирует конкретные ответы на поставленные перед ним вопросы.

В современном криминалистическом почерковедческом исследовании широко используются методы физиологии, биомеханики, психологии, физики, математики, кибернетики, применяются технические и инструментальные средства и др.

1. Криминалистическое исследование документов. Понятие документов. Объектами криминалистического исследования.

2. Криминалистическое исследование письма. Навык письма и его существенные для идентификации свойства. Закономерности формирования и изменения навыков письма. Индивидуальность навыка письма и определяющие факторы. Динамический стереотип. Идентификационные признаки письма и их классификация: признаки письменной речи, топографические признаки, признаки почерка. Общие и частные признаки почерка. Признаки необычного выполнения рукописи. Имитация почерка.

3.Технико-криминалистическое исследование письма. Понятие технико-криминалистического исследования документов, его задачи и основные объекты исследования.

4. Виды изменений содержания документов. Обнаружения изменений в тексте документа. Признаки подчистки, травления, дописки, допечаток. Восстановление текстов документов: удаленных, зачеркнутых, замаскированных нанесением пятна. Прочтение текстов сгоревших документов. Обнаружение технических подделок подписей. Исследование машинописных текстов. Определение системы и идентификация пишущей машины. Обнаружение подделок оттисков печатей и штампов. Установление способа подделки. Идентификация печатей штампов. Исследование материалов документов. Подготовка материалов для технико-криминалистической экспертизы документов.

Вопрос 1. Криминалистическое исследование документов
Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалитической техники, в которой исследуются закономерности природы письма проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки
документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих акономерностеи в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документы - вещественные доказательства могут выступать в качестве
предмета преступного посягательства, средства совершения преступления
или средства сокрытия следов преступления.

Различают два вида криминалистического исследования документов:
криминалистическое исследование письма; технико-криминалистическое исследование.

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены автор, исполнитель рукописи или (ориентировочно) его свойства: пол, возраст, физические и профессиональные особенности. При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его содержание, материал, из которого он изготовлен, следы воздействия с целью изменения его содержания. При этом решаются как идентификационные, так и диагностические задачи.
Для решения этих задач применяются различные средства и методы:
химические - установление состава материала документа;
фототехнические - идентификация фотоаппарата по фотоснимку;
фоноскопические - расшифровка магнитной записи и др.

б) не трогать документ мокрыми руками;

в) не класть документ на влажные или загрязненные предметы;

г) не делать записи на лицевой или обратной стороне документа;

д) приобщаемый к делу документ не подшивать за края, а поместить в конверт, который затем можно подшить;

е) при осмотре не применять методов, оказывающих неблагоприятное воздействие на состояние документа и др.

Вопрос 2. Криминалистическое исследование письма

1. Умение писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. При этом формируется почерк - система сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека. Классификация навыков письма:

Технические навыки - посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.;

Графические навыки - воспроизведение письменных знаков и их сочетаний;

Навыки письменной речи - словарный состав и построение текста, предложений и т. п.

2. Письменно-речевые навыки каждого человека характеризуют совокупность признаков, которые делятся на две группы: признаки письменной речи и признаки почерка.

3. Признаки письменной речи - это манера изложения текста, определяемая грамотностью человека, словарным запасом, характером профессиональной деятельности и другими обстоятельствами. Письменная речь оценивается с точки зрения грамматики, лексики и стиля изложения.
а)Грамматические признаки отражают владение исполнителем грамматическими правилами письма. Несоблюдение этих правил влечет орфографические, синтаксические или пунктуационные ошибки, которые в данном случае рассматриваются в качестве идентификационных признаков.
По характеру встречающихся в рукописи грамматических ошибок уровень грамотности определяют как низкий, средний или высокий.
б)Лексические признаки характеризуют общий словарный запас пишущего, уровень его общеобразовательного и профессионального развития. С точки зрения задач идентификации человека по письму представляет интерес употребление:

профессионализмов - слов, специфичных для определенной профессии;

архаизмов - устаревших слов и выражений;

диалектизмов - слов и оборотов речи, заимствованных из местного диалекта или говора;

жаргонных слов и выражений, присущих языку определенных групп людей.
в)Стилистические признаки выражают манеру изложения, язык написания, композиционное построение рукописи.

Различают литературный язык (художественный, деловой, научный, публицистический), а также обычный разговорный.

Манера изложения может быть краткой, лаконичной или многословной с пространными объяснениями.

Композиционное построение определяется по наличию в рукописи определенных частей (вводной, основной, заключения), последовательности изложения мыслей, употреблению типов предложений (простых, сложных, повествовательных, вопросительных и др.).

Признаки почерка делятся на общие и частные.

а)Общие характеризуют почерк в целом как систему движений. К ним относятся:

выработанность почерка - способность пишущего пользоваться системой скорописи. Различают высоковыработанный, средневыработанный и маловыработанный почерки;

наклон почерка определяется соотношением продольной оси письменного знака с линией строки. Выделяют прямой вертикальный, право-наклонный и левонаклонный почерки. Наклон не является устойчивым признаком и часто меняется в целях маскировки почерка;

разгон почерка - соотношение высоты строчных знаков.и ширины промежутков между ними или соотношение высоты и ширины строчных знаков. Разгон может быть большой, средний и малый;

размер почерка определяется по средней высоте строчных букв: крупный - высота строчных букв более 5 мм, средний - от 2 до 5 мм, мелкий - не более 2 мм;

связность почерка характеризуется написанием определенного количества букв в одном слове без перерыва движений. По степени связности выделяют высокосвязный почерк - связно выполняется 5- 6 букв, средней связности - 3- 4 буквы, отрывистый - не более 2 букв. Этот признак является устойчивым, так как повысить связность почерка без длительной тренировки невозможно;

нажим в почерке характеризует приложение усилий к пишущему прибору.

б)Частные признаки почерка отражают особенности движений при написании отдельных букв, их элементов и межбуквенных соединений. К частным признакам почерка относятся:

Форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов - прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая;

Направление движений - снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

Протяженность движений - характеризуется относительным размером
штрихов различных элементов букв;

И связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а
также вид соединения букв между собой;

Относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

Последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединений;

Сложность движений при выполнении букв - обычные, усложненные, упрощенные движения.

Вопрос 3. Технико-криминалистическое исследование письма
1. Технико-криминалистическое исследование документов - это часть криминалистического исследования документов, предметом которого является изучение способов изготовления и подделки письменных документов и характеризующих их признаков, а также разработка приемов, средств и методов осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.
2. Целями исследования документов являются:

Установление обстоятельств изготовления документа или его частей (способ, условия, время);

Установление изменений в документе и способа их внесения (подчистка, травление, дописка и др.);

Выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых, записей, а также текстов поврежденных документов;

Установление групповой принадлежности материалов, использованных для изготовления документа (бумага, краска, клей и т. п.);

Определение времени изготовления документов или их частей;
¦идентификация средств, использованных для изготовления документов или для внесения в них изменений (средства нанесения текста, пишущая машинка, штампы и др.);

Идентификация исполнителя документа.

3.Документы могут быть подлинные и поддельные (подложные).
Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется подложным. Выделяют два вида подлога:

Интеллектуальный - когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;

Материальный - когда в подлинный документ вносятся изменения путем подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая все его реквизиты. Поддельные бланки документов изготавливаются посредством рисования или печатания с клише. Клише получают путем набора типографского шрифта, гравированием от руки, фотоцинкографическим и другими способами.

1.Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью изменения его первоначального содержания. При этом отмечается нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выделяется при изучении документа на свет.
При подчистке повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и штрихи рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельефное изображение штрихов удаленного текста, проявляющееся в виде сдавленности с лицевой и выпуклости с обратной стороны листа.

Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности бумаги.
Следы механического воздействия могут маскироваться приглаживанием, в результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшихся в этих целях.

2.Травление - это удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами. Признаками травления являются: нарушение проклейки бумаги, появление матовости или изменение цвета бумаги в местах травления, образование трещин, обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей.
Признаки травления выявляются с помощью лупы, микроскопа, ультрафиолетовых осветителей, путем контрастирующей фотосъемки и др.
Смывание - удаление штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления, проявляются и при смывании. Они, как правило, выявляются с помощью средств, рекомендованных для обнаружения травления.

3.Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения новых букв, цифр, слов и их сочетаний на свободные места (в том числе после смывания, стирания прежних записей). Признаки дописки:

Различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей в ширине штрихов и выработанности почерка, которым они выполнены;

Неравномерное размещение отдельных записей в тексте;

Сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками;

Наличие примесей красителя иного цвета в одних штрихах, отсутствие их в других и пр. Дописка может быть установлена путем осмотра документа с помощью лупы или микроскопа при рассеянном или косо падающем свете.

4.Замена фотографических карточек, как правило, производится в документах, удостоверяющих личность. Наиболее распространены приемы замены и их признаки:

Полная замена фотографии - при визуальном осмотре просматривается несовпадение овала и текста печати;

Монтаж - на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица; может быть обнаружен по различию сорта и качества фотобумаги, следам разреза фотоснимка, несовпадению элементов печати;

Нанесение на подложку старой фотокарточки части эмульсионного слоя другой фотографии; этот прием может быть обнаружен по различиям сортов фотобумаги, неровностям наклеенной части фотографии. Замена листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих из нескольких листов.

На замену листов в документах могут указывать:

Различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

Несовпадение нумерации страниц;

Несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации краев листов;

Различия в типографском тексте замененного листа с остальными.

Лекция 7. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (габитология)

1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Понятие криминалистического отождествления человека по признакам внешности, его значение и задачи.

2. Система элементов и признаков внешнего облика человека. Характеристика признаков внешности. Признаки общие, частные. Особые приметы, броские признаки. Признаки анатомические и функциональные. Описание частей тела. Описание признаков внешности для установления личности: при розыске скрывшихся людей, при задержании, предъявлении для опознания, при регистрации без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. 3. Отображения внешнего облика человека. Технические приемы и средства суммирования признаков внешности их криминалистическое значение. Идентификация личности по фотокарточкам.

Вопрос 1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология) -
то отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях и разрабатывающая технико-криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования данных о внешнем облике в целях раскрытия и предупреждения преступлений.

Понятие внешнего облика человека является узловым в криминалистической габитологии. Традиционно облик определяется как наружный вид, совокупность сведений о человеке, воспринимаемых зрительно. Такие сведения используются в процессе раскрытия и расследования преступлений для решения задач:

розыска неизвестных лиц, скрывшихся с мест нераскрытых преступлений, если имеется информация о их внешности;

розыска известных лиц, укрывающихся от следствия или суда или бежавших из места отбытия наказания;

розыска без вести пропавших; идентификации живых лиц и умерших граждан.

К числу важнейших предпосылок использования внешнего облика человека в криминалистической практике относят общие свойства отображений внешности человека:

Определенность - закономерное отображение внешности человека;

Адекватность - соответствие действительности;

Полнота - достаточное для определенной криминалистической задачи отображение признаков внешности.

Свойство внешнего облика человека запечатлеваться в различных отображениях: материальных - рисунках, фотографиях и т. д. (рефлективность) и идеальных - сознании других людей (наглядность), обеспечивает возможность применения информации о внешности при собирании, накапливании, изучении и использовании ее в практике раскрытия преступлений.
Вопрос 2. Система элементов и признаков внешнего облика человека

1. Всю систему элементов и признаков внешности человека рассматривают, применительно к классификации, в основу которой положена принадлежность элементов внешнего облика человека и их признаков.
Элементы и признаки строения тела человека, проявления его жизнедеятельности называются собственными. Они свойственны самому человеку, его внешнему виду, неотъемлемо ему принадлежат.
К сопутствующим относятся дополняющие элементы и признаки внешнего облика человека. Они не являются элементами строения тела человека или проявлением его жизнедеятельности, но позволяют в какой-то мере судить о собственных элементах и признаках.

2. Собственные элементы и их признаки делятся на общефизические, анатомические и функциональные. К общефизическим элементам внешнего облика человека относят пол, возраст, антропологический тип. Общефизические признаки проявляются в анатомических, функциональных и сопутствующих признаках, в общем строении фигуры, признаках лица, в некоторых особенностях функциональных проявлений, в одежде и других атрибутах. Поэтому общефизические элементы и признаки часто называют комплексными.

К анатомическим элементам внешнего облика человека относятся выделяемые при наблюдении или изучении части его тела: фигура в целом, голова, лицо, шея, плечи, грудь, спина, конечности, волосяные покровы, морщины, пятна, складки, следы различных травм и операций. Они характеризуются признаками формы, контура, конфигурации, величины, положения, цвета.

К функциональным элементам внешнего облика относятся наблюдаемые состояния человека и его действия:

Поза - анализируется по взаимному расположению частей тела в различных положениях;

Походка - определяется через признаки ходьбы. При этом учитываются ее скорость, темп, длина и ширина шага;

Мимика - совокупность движений мускулатуры лица, отражающая эмоциональное состояние;

Артикуляция - движение губ при воспроизведении звуков;

Жестикуляция - движения головы, плеч, рук, которыми человек сопровождает свою речь;

Бытовые привычки - действия, совершаемые человеком в связи с удовлетворением каких-либо бытовых потребностей;

Специальные навыки - действия, совершаемые человеком при осуществлении определенной работы.

Присущие функциональным элементам признаки также будут функциональными.

Криминалистически значимыми являются не случайные положения и движения анатомических элементов, а лишь привычные, устойчивые, стабильные.

3. К числу сопутствующих элементов и их признаков относятся одежда, мелкие носильные веши, предметы, используемые для оформления внешнего облика, и их признаки. Все элементы и признаки одежды и мелких носимых вещей можно подразделить на:

производственные - образующиеся в процессе их эксплуатации;

отражательные - проявляющиеся при использовании, эксплуатации вещи.

Одежда и мелкие носимые вещи определяются по виду и разновидности материалу, назначению и особенностям изготовления.

Правила описания внешних признаков:

соблюдение определенной последовательности в описании, исходя из - принципа от общего к частному, сверху - вниз;

описание должно быть достаточно полным, но без лишней детализации;
необходимость применения специальной терминологии;

анатомические признаки описываются в двух положениях: спереди и сбоку.

Вопрос 3. Отображения внешнего облика человека

1.Отображения внешнего облика человека, используемые в практике раскрытия и расследования преступлений, принято делить на субъективные и объективные.

Носителями информации о внешности человека являются следующие:

Мысленный образ, сохранившийся в памяти человека;

Описание;

Субъективные портреты;

Наглядное изображение (фотоснимки);

Маски, снятые с лица погибшего;

Костные останки;

Реконструкция лица по черепу.

2.Характеристика субъективных отображений:

а) Мысленный образ является наиболее распространенным субъективным отображением. Он формируется под воздействием множества факторов: пол, возраст, область постоянного проживания, антропологический тип, профессия, зрительная память, эмоциональность, освещение и т. д.

б)Описание заключается в указании признаков внешнего облика. В криминалистической практике используют произвольное и систематизированное описание.

Произвольное - это описание, данное свидетелем-очевицем в словах и выражениях, используемых в обыденной речи.

Систематизированное описание - это описание по методу словесного портрета. Словесный портрет - это систематизированное, научно обоснованное описание внешнего облика человека по определенной методике при помощи специальной стандартизированной терминологии.

Описание по методу словесного портрета должно проводиться при соблюдении следующих правил:

Признаки внешности определяются применительно к «нормальному» положению тела человека;

Элементы внешности характеризуются как анфас, так и в профиль, при необходимости и в других ракурсах;

Описание составляется последовательно - от общего к частному;

Сверх вниз, сначала общефизические, затем анатомические;

Функциональные и сопутствующие элементы и признаки;

Выделяются особые приметы.

в)Субъективный портрет может быть изготовлен самим носителем мысленного образа или по его показаниям другими лицами.
Существует четыре основных вида субъективных портретов:

Рисованный;

Композиционно-рисованный;

Композиционно-фотографический;

Комплексный.

3. Характеристика объективных отображений:

а)Наиболее полно и объективно информация о внешности человеку может быть зафиксирована посредством фотосъемки. В зависимости от ее условий, характера проводимых оперативно-розыскных мероприятий и следяственных действий, видов накопителей информации, куда будут помещены снимки, используется сигналетическая либо оперативная фотосъемки.

Сигналетическая фотосъемка применяется для фиксации признаков внешности лиц, подлежащих регистрации, постановке на учет, опознанию. Она производится по специальным правилам. Для фиксации функциональных признаков внешности наиболее целеесообразно использовать видеозапись.
б)Маски и слепки применяются для фиксации признаков внешности умерших, погибших, если посмертные изменения незначительны. Их получают по поручению следователя или работника органа дознания специалисты в области судебной медицины. Перед получением негативной отливки (формы) лицо очищается, а при необходимости производится его туалет. Затем с формы получают позитивную отливку (маску).

в) Реконструкция лица по черепу используется для фиксации информации о признаках внешности при обнаружении останков человека, в том числе черепа с разрушенными мягкими тканями. Методика реконструкции лица по черепу предложена ученым-антропологом М.М. Герасимовым, основана на определенных зависимостях между строением костей черепа и толщиной, формой мягких тканей головы. В современной практике применяются методы графической или пластической реконструкции.

Лекция 8. Уголовная регистрация

1. Уголовная регистрация. Понятие уголовной регистрации, ее задачи и виды. Регистрация преступников. Пофамильный и дактилоскопический учет. Классификация папиллярных узоров. Дактилоскопическая формула.

2. Оперативно-справочные учеты. Регистрация без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. Регистрация по способу совершения преступления. Криминалистический учет огнестрельного оружия, пуль, гильз.

3. Криминалистические учеты органов внутренних дел. Учет похищенных и изъятых вещей. Коллекция вещественных доказательств по делам о нераскрытых преступлениях. Возможности и порядок их использования. Связь между отдельными видами регистрации. Порядок наведения справок. Использование автоматизированной информационно-поисковой системы при расследовании преступлений.

Вопрос 1. Криминалистическая регистрация

1.Криминалистическая регистрация определяется как научно обоснованная информационная спецсистема, созданная для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их использования правоохранительными органами в поисковых, идентификационных и иных целях.

2.Система криминалистической регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные. В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, региональные и центральные. Криминалистическая регистрация помогает: быстро находить нужную информацию о подозреваемых и обвиняемых; раскрытию неочевидных преступлений; обнаружению и изъятию предметов преступных посягательств; идентификации личности по трупу; Розыску лиц, пропавших без вести; оптимизации работы по проверке следственных и розыскных версий.

4.Объектами регистрации являются:

Криминальные трупы, а также трупы погибших, личность которых не установлена;

Утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и некоторые другие предметы;

Некоторые виды следов;

Документы;

Похищенный и пригульный скот; нераскрытые преступления.

5.Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

Постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

Приговор или определение суда;

Вопрос 2. Оперативно-справочные учеты

1.Оперативно-справочные учеты ведутся на региональном уровне в информационных центрах (ИЦ) МВД, УВД республик, областей, а централизованно - в Главном информационном центре (ГИЦ) МВД РК.

2. Существуют следующие виды оперативно-справочных учетов: алфавитный, дактилоскопический, видеобанки и видеотеки, правонарушений и преступлений, совершенных иностранцами и лицами без гражданства, антиквариата и культурных ценностей, нарезного огнестрельного оружия, документов общегосударственного обращения и номерных вещей, разыскиваемого и бесхозного автотранспорта.

3. а) Алфавитные картотеки реализуются с помощью карточек, на которых указываются паспортные данные регистрируемого лица, место работы, специальность, наличие судимостей, данные об изменении приговора, отбывании наказания, основаниях и дате освобождения. Это учет
централизованно-местный.

б) При необходимости достоверность сведений, зафиксированных в алфавитной картотеке, проверяется по дактилоскопической картотеке.
При наличии установленных законом оснований лицо дактилоскопируется и фотографируется по правилам опознавательной съемки. Проверка по дактилоскопическим учетам и портретной картотеке позволяет уточнять или устанавливать сведения, если лицо отказывается их сообщить или дает ложную информацию.

в) Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (видеобанки видеотеки) видео- и фотоизображений лиц, осужденных за совершение
Преступлений, представляющих особый интерес для органов внутренних информационно связан с создаваемой в настоящее время федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Основное назначение учета: предъявление фото- и видеоизображений для опознания.

г)Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении них, ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации.

д)Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения их розыска и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями.

е)Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия проводится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами.

ж)Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах и используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств.

Вопрос 3. Криминалистические учеты органов внутренних дел

1. Органы внутренних дел ведут следующие криминалистические учеты: по способу совершения преступления;

Пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;

Следотека;

Пулегильзотека;

Поддельных денежных знаков и ценных бумаг;

Поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;

Поддельных медицинских рецептов на получение наркотических средств-фонотеки голоса и речи.

2. Сущность видов криминалистических учетов:

а) Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее.

б) Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. К карте приобщаются сигналетические снимки и дактилоскопические карты или фотокопии следов рук,

в) Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека), и лиц, взятых милицией на учет, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска. Он объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилокарты лиц, взятых милицией на учет.

г) Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД, УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений.

д) Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом - централизованно-местный. В него входят массивы поддельных документов или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Картотека поддельных документов позволяет устанавливать единый источник их происхождения, а также выявлять лиц, занимающихся их изготовлением.

е) Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦ МВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности, опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Лекция 9. Общие положения криминалистической тактики

1. Криминалистическая тактика. Понятие криминалистической тактики, ее структура и содержание. Взаимосвязь тактики с криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов преступлений. Роль следственной тактики в раскрытии преступлений. Использование данных логики, психологии и других специальных наук в следственной тактике.

2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия. Тактические приемы. Тактика отдельных следственных действий и процессуальный порядок их производства. Взаимосвязь тактики отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Понятие тактической операции(комбинации). Возможности и условия применения тактических приемов при проведении судебных действий.

3. Криминалистические версии. Классификация версии.

4. Планирование расследования. Принципы планирования.

1. Криминалистическая тактика - это система научных положений, разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, по определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств с учетом конкретной следственной ситуации.

2. Криминалистическая тактика состоит из следующих основных частей:

система общих положений;

учение о криминалистической версии;

теория планирования расследования;

тактика отдельных следственных действий;

тактические операции.

3.Основными источниками криминалистической тактики являются:

нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, а также проведение отдельных следственных и судебных действий;

положения других разделов науки криминалистики: общей теории, криминалистической техники, криминалистической методики;

положения других наук: науки уголовного процесса, криминологии, уголовного права, судебной психологии и др.;

передовой опыт раскрытия и расследования преступлений.

4.Тенденции развития криминалистической тактики:

Дальнейшее совершенствование приемов и методов проведения существующих следственных действий;

Более широкое применение данных психологии и логики;

Технизация криминалистической тактики;

Разработка новых следственных действий;

Развитие тактики судебного следствия;

Разработка тактики предварительной проверки материалов, служащих основанием для возбуждения уголовного дела.

Вопрос 2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия

1. Тактико-криминалистический прием - это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании и использовании доказательств в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

2. С точки зрения правовой регламентации тактические приемы делятся на следующие виды:

Приемы, прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством как обязательные для исполнения во всех случаях;

Приемы, предусмотренные законом, применение которых необязательно;

Приемы, не предусмотренные законом.

3.Принципы допустимости тактического приема:

Соответствие приема уголовно-процессуальному закону;

Соответствие принципам морали и этики;

Научная обоснованность;

Безопасность;

Эффективность;

Экономичность.

Общие - применяемые любым участником доказывания и в любой ситуации независимо от обстоятельств дела;

Специальные - адресованные определенной категории работников или рассчитанные на конкретную ситуацию.

5.Тактика следственного действия - это система приемов подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального действия, направленная на его максимальную эффективность при строгом соблюдении закона. К общим положениям тактики отдельных следственных действий относятся следующие:

Законность;

Ситуационность;

Целеустремленность;

Стадийность;

Технико-криминалистическая оснащенность;

Взаимодействие со специалистами и органами дознания.

Вопрос 3. Криминалистические версии

1. Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющих признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

2. Криминалистические версии классифицируются по различным основаниям:

По объему - общие и частные;

По субъекту выдвижения - следственные, оперативно-розыскные,

Экспертные и судебные;

По степени конкретности - типичные и конкретные.

3. Обшая версия - это в целом предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления.

Частная версия - это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов события, имеющего признаки преступления.

Следственные версии выдвигает следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств. Они могут быть как общими, так и частными.

Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.

Экспертная версия - это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.

Судебная версия - это предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела.

Типичные версии - это общее объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало.

Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

При построении версий используются приемы логического мышления - анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.

Анализ - это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез - исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи.

Индукция - это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция - от общего к частному.

Аналогия - прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод - если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

5. Выделяются следующие стадии процесса построения и проверки версий:

формирование предположительного суждения;

выведение следствий из этих суждений;

сопоставление следствий с полученными в процессе расследования данными.

6. Правила построения версий:

Строятся только реальные, основанные на фактах версии;

Версия должна быть логически правильно построенной, непротиворечивой в своем содержании;

Строятся и проверяются все возможные версии.

7. Правила проверки версий сводятся к следующим положениям:

Из версии должны быть выведены все возможно реальные следствия;

Следствия должны быть логически стройными и непротиворечивыми;

Проверка версии может быть осуществлена путем проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

Версии проверяются по возможности одновременно.

Вопрос 4. Планирование расследования

1. Планирование расследования - это мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

2. Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность. Выделяют три главных принципа планирования:

Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители. В плане должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия;

Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового;

Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.

3. Планирование осуществляется в такой последовательности:

планирование первоначальных следственных действий;

планирование последующих следственных действий;

планирование завершающего этапа расследования.
А) Основными элементами расследования по конкретному уголовному делу
являются:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

5. Планирование можно разделить по видам, основные из которых:

планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся
в его производстве;

планирование расследования по отдельному уголовному делу;

планирование производства конкретного следственного действия.

Исследование документов в криминалистическом отношении основывается на достижениях многих наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим исследованием документов, можно разделить на несколько групп.

Как указывается в юридической литературе, документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего, он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию документ содержит о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах Каргин К.В. Юридические документы: Монография. - М.: Юрист, 2007. - С. 160..

Практика правоохранительной деятельности, а также теоретические изыскания ученых позволяют утверждать, что в ходе технико-криминалистического исследования документов могут быть решены следующие задачи:

• - установление способа изготовления документа и его частей;
• - отождествление: конкретных предметов (пишущих машин, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборе принтеров и т. д.); целого по частям; лиц, печатающих документ (идентификация личности по особенностям навыка);
• - установление факта и способа внесения изменений в документ;
• - установление скрытой информации - выявление залитых, замазанных текстов, восстановление сожженных документов и т. д.;
• - восстановление первоначального вида документа;
• - определение времени изготовления документа.

В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях: характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности; собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.); структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления; характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта; месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатления объекта, отображенного на нем; криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта; информации о лицах, органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования; обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.); целях и возможностях использования в уголовном-производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление) Карлов В.Я. Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: учебное пособие. - М.: Альфа-Пресс, 2011. - С. 111. .

В процессе исследования фонограммы с записанной на ней устной речью устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, является ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание разговора, в каком регионе могло длительное время проживать лицо, речь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики, социальное положение, уровень и направленность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное состояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос о принадлежности речи конкретному проверяемому лицу.

Достаточно обширные возможности имеются при исследовании письменных документов. Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. 2-е изд., испр. и доп. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2006. - С. 321 .

Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.

В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма - к письменной речи, содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.

Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются распознавательными. Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи. Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации - при наличии данных, дающих основание полагать, что определённое лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновременно) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) - разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи Практическая криминалистика: Учебное пособие. Ч. 1. - Екатеринбург, 1994. - С. 234..

При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц. Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям:

• - достоверности (происхождения от проверяемых лиц);
• - сопоставимости с исследуемым материалом (по цвету и другим признакам бумаги, красителю и т.д.);

Качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца);

Достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность исследования).

По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными. Документы, исполненные типографским способом, а также на пишущей машинке, ином средстве множительной техники исключают возможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистической, иной информации Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений / Под ред. Е.П. Ищенко, П.Т. Скорченко. - М., 2000. - С. 345. .

Таким образом, задачи криминалистического исследования документов могут быть условно разделены на три группы. Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков. Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п. Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т. п. Указанные задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом исследовании документов как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Классификация документов в криминалистике.

Документ (от лат. dokument - все, что может служить свидетельством, уроком, примером) - материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и т.п. элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах.

Различают документы рукописные, машинописные, полиграфические, фото- и кинодокументы, видеоматериалы, объекты - носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т.п.).

В криминалистике документы по юридической природе классифицируются на подлинные и поддельные. Подлинным является документ, изготовленный надлежащим должностным лицом (или другим лицом, от имени которого он выполнен), содержание которого соответствует действительности. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ, называется подложным (интеллектуальный подлог). Поддельный документ может полностью имитировать подлинный (полная подделка) либо содержать изменения, внесенные в него в противоправных целях (частичная подделка) - материальный подлог. Кроме того, документы могут быть классифицированы по источнику - официальные и частные; по способу передачи информации - открытые и кодированные. Возможны и иные классификации документов (по признакам дубликатности, условиям формирования и пр.).

В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяются документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст.88 УПК). Первые содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Они могут быть подлинными или в виде копий, дубликатов и если они заверены надлежащим образом - имеют фактически то же значение.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (подчистка, правление и др.). Они незаменимы. В качестве документов - вещественных доказательств могут выступать только подлинники, поэтому при их обнаружении, изъятии, исследовании, необходимо руководствоваться общими правилами обращения с вещественными доказательствами, предусмотренными УПК.

Реквизитами документов называется:

• совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски штампов, печатей, нумераторов и иных печатающих устройств, номер; знаки, пробитые компостером; фотоснимок владельца документа). Служат объектами судебно-технической экспертизы документов.
• совокупность данных, индивидуализирующих документ; его наименование, номер, дата выдачи; организация и лицо, выдавшее документ; фамилия владельца; для денежных документов - сумма и т.п. Используется при описании документа в протоколе осмотра и заключении эксперта.

Признаки подделки подписи, печати (штампов), замены фотографий и способы их выявлений.

Техническая подделка подписи - это исполнение подписи от имени другого лица.

Существуют следующие способы технической подделки подписи: срисовывание подписи с последующей обводкой; копирование подписи на просвет через стекло; копирование подписи через копировальную бумагу; копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам; фотопроекционный способ копирования; нанесение изображений подписи с помощью клише (факсимиле); ксерокопирование; перенесение красителя с помощью оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца).

Для различных способов технической подделки подписи характерны следующие признаки:

1) при срисовывании подписи с последующей обводкой:

• наличие сдвоенных штрихов; искривление прямолинейных штрихов, угловатость овальных; следы предварительной подготовки (наличие карандашных штрихов);

2) при копировании подписи на просвет: утолщение штрихов книзу; чернильные брызги; наличие частиц красителя на оборотной стороне листа исследуемого документа, перекопировавшихся с оригинала подписи; различное направление движений при выполнении деталей подписи;

3) при копировании подписи через копировальную бумагу: наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги в месте расположения подписи под красящим веществом штрихов подписи, и на отдельных участках документа; неполное совмещение штрихов подписи со штрихами копировальной бумаги; слабовидимые следы давления пишущего прибора в штрихах подписи;

4) при копировании путем передавливания подлинной подписи по штрихам: вдавленное отображение штрихов контура подписи на лицевой стороне документа и выпуклое - на оборотной; неполное совмещение следов давления контура подписи со штрихами красящего вещества самой подписи; неестественный блеск и трассы в месте расположения подписи (если производилось заглаживание участка со вдавленными штрихами);

при копировании красителя подписи на поддельных документах при помощи материалов, обладающих копировальной способностью: отсутствие рельефа штрихов; слабая и неравномерная окраска штрихов; сдвоенные штрихи в подписи (при обводке); неровные, размытые края штрихов; нарушение глянца бумаги и изменение ее люминесцентных свойств; наличие частиц эмульсионного слоя фотобумаги (в случае ее использования в качестве промежуточной формы); наличие следов текста, перекопировавшегося с подписью с другого документа.

Для выявления признаков технической подделки подписей используются следующие методы: микроскопическое исследование; фотосъемка в видимой и инфракрасной зонах спектра; исследование подписей на просвет; исследование в ультрафиолетовых лучах.

Печатью (штампом) называют специальное клише, используемое при нанесении оттисков на бумаге для удостоверения, засвидетельствования документов.

К печатям и штампам предъявляются следующие требования:

1) гербовые печати должны быть круглой формы, простые печати - круглой и треугольной формы; штампы, ограниченные рамками - прямоугольной формы;

2) диаметры внешних обводок круглых печатей с текстом на одном языке должны быть в пределах 38-40мм (печать ГАИ - 30-35мм), печатей с текстом на двух языках - 40-45мм;

3) диаметры внутренних обводок круглых печатей в зависимости от объекта текста составляют 25, 18-20, 15, 10 мм;

4) стороны рамки треугольной печати равны 45мм;

5) площадь углового штампа не должна превышать 55х70 мм;

6) тексты по окружности печатей располагаются в 1,2,3 строки;

7) герб в оттиске печати с односторонним текстом должен быть расположен так, чтобы его основание было обращено к середине интервала, а в печати с двусторонним текстом основание герба должно быть направлено к середине строки, буквы которой обращены основанием наружу;

8) в круглых печатях текст должен быть расположен строго по кругу;

9) в промежутках между началом и окончанием самостоятельной фразы помещается разделительный знак (звездочка);

10) основания букв в текстах, имеющих одностороннее размещение, должны быть направлены к центру печати (текст читается по часовой стрелке); вертикальные штрихи букв в круглой печати должны располагаться по линиям радиуса (радиально); при двусто роннем расположении буквы верхних строк обращены основанием к центру печати, а нижних - основанием наружу, от центра;

Способы подделки оттисков печатей и штампов: рисование оттиска непосредственно на документе; копирование оттиска с одного документа на другой; нанесение оттисков печатей при помощи предметов, имеющих иное значение; нанесение оттисков с помощью плоских печатных форм или самодельных рельефных печатных форм.

Для каждого из указанных способов характерны свои признаки:

2) при частичной замене фотоснимка: сквозной разрез на фотоснимке; не полное совмещение контуров изображений на линии разреза и по краям фотокарточки вблизи этой линии; различие фона и плотности изображений на различных участках фотокарточки; наличие двух видов клеев; повреждение эмульсионного слоя фотобумаги у линии разреза; повреждение поверхностного слоя бумаги документа на примыкающих к фотоснимку участках, не имеющих оттиска печати; наличие записей двух фамилий с оборотной стороны фотографии паспорта (когда вклеен фото снимок с другого паспорта);

Технико-криминалистическое исследование машинописных документов в целях установления конкретной пишущей машинки

Пишущая машина (машинка) - это устройство для записи текстов путем последовательного печатания букв, цифр, других знаков с клавиатуры печатающего механизма.

Пишущие машины подразделяются на два класса: рычажно-сегментные и безрычажные.

По виду пишущие машины делят на пять типов: дорожные, портативные, канцелярские, специальные и наборно-пишущие. Рычажно-сегментные машины подразделяются на два типа: механические и электромеханические. Марка пишущей машины указывает на завод-изготовитель машины, а модель - на конкретную модификацию. Для определения класса пишущей машины, в целях ее идентификации, устанавливают следующие общие признаки: шаг по строке, величина межстрочного интервала, количество знаков на клавиатуре, тип машинописной или корректирующей ленты, длина строки, тип литероносителя, высота строчных и прописных букв, ширина двух- и трехштриховых строчных и прописных букв; конфигурация наиболее показательных букв ("а", "б", "д", "к", "р") и цифр ("1", "2", "4", "5", "6", "9").

Шаг машинки (шаг главного механизма - ШГМ) - это расстояние, на которое передвигается каретка машинки по горизонтали при ударе по одной клавише. Измерение ШГМ производится следующим образом: измеряется расстояние в строке между одноименными элементами двух одинаковых букв, расположенных на некотором расстоянии друг от друга, затем это расстояние делится на количество ударов по клавиатуре (последний удар не засчитывается). ШГМ определяется с точностью до сотых долей миллиметра. Для большей точности измерения проводятся на различных строках и между значительным количеством букв.

Межстрочный интервал - это расстояние, на которое передвигается вал каретки машинки по вертикали при нажатии на рычаг перевода. Он может быть одинарный, полуторный, двойной, тройной и более. Определяется межстрочный интервал по тексту измерением расстояния между основанием строк. Для большей точности измеряется расстояние между несколькими строками и делится на их количество.

Тип клавиатуры определяется количеством печатных знаков в печатном механизме. Марка шрифта - путем измерения величины и сравнения рисунка литер.

Для определения типа пишущей машины (механическая или электрическая) изучают интенсивность окраски штрихов, характер их рельефа. Для механических пишущих машин характерно неравномерное окрашивание элементов знаков, а для электрических - наоборот. Для установления рычажно-сегментной пишущей машины определяют марку шрифта, а затем и сам вид пишущей машины. Марка и модель рычажно-сегментной пишущей машины может быть установлена после определения шага по строке, величины межстрочных интервалов, марки шрифта.

Для идентификации пишущей машины наряду с исследованием общих признаков, большое значение имеет и исследование следующих частных признаков пишущих машин:

При технико-криминалистическом исследовании машинописных текстов решаются следующие задачи.

К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?

Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?

На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?

Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа или на другой?

Не напечатан ли машинописный текст в документах данным лицом?

На технико-криминалистическое исследование машинописных текстов направляются: исследуемая пишущая машина, машинопис ные тексты - исследуемые, материалы уголовного дела, относящиеся к данной экспертизе. При необходимости образцы машинописного текста (свободные, экспериментальные, условно-свободные). Особое внимание необходимо уделить представлению на экспертизу материалов, связанных с условиями хранения, эксплуатации и ремонта пишущей машины в период между изготовлением (печатанием) исследуемого документа и представлением машины или образцов эксперту.

Криминалистическое (судебное) почерковедение. Научные основы судебного почерковедения

Судебное почерковедение является отраслью криминалистической техники, изучающей закономерности почерка и процесс его исследования, средства и методы решения задач почерковедческой экспертизы.

Письмо - один из видов фиксации речи. От устной речи этот способ отличается тем, что ее содержание закрепляется на бумаге или ином материале посредством букв, знаков, символов.

Навыки письма формируются в процессе обучения, длительной практики, в соответствии с физическими и психологическими особенностями человека.

Сознательная, целенаправленная деятельность человека, овладение им грамматики, правописания, нормами стилистики, постоянная тренировка, приводят к автоматизации процесса письма. Человек приобретает свой особый, характерный только для него, индивидуальный навык письма.

И.П.Павлов, исследуя вопросы о высшей нервной деятельности человека, подчеркивал положение о том, что будучи сформированным, навык письма становится трудноизменяемым, закрепляется в высшей нервной системе человека в виде своеобразного динамического стереотипа. Этот стереотип настолько прочен, что он не может быть произвольно изменен пишущим по своему желанию.

На устойчивость навыков письма влияет степень фиксации стереотипа в высшей нервной системе человека и чем она выше, тем труднее происходит перестройка этих навыков.

И.П.Павлов допускал наступление частичных изменений навыков, как реакцию на внешние воздействия, но при этом подчеркивал то обстоятельство, что при возвращении к первоначальным внешним условиям, старые связи, навыки, как более прочные, восстанавливаются.

Научной основой криминалистического использования письма для установления автора документа и его исполнителя являются индивидуальность (неповторимость) и постоянство речевых и графических навыков каждого пишущего.

Понятие «письмо» и «почерк». Идентификационные признаки

Как указывалось ранее, письмо это способ фиксации речи. Речь человека имеет смысловое содержание. Мысль человека закрепляется при написании буквами, знаками и др. Таким образом, понятие «письмо», - имеет, как бы, две стороны: смысловую и графическую.

Поэтому, первую, смысловую, принято называть «письменная речь» - это содержание документа и языковые средства, которыми она выражается; а вторую - «почерк», - как систему движений при выполнении письменных знаков.

При криминалистическом исследовании письма анализируется комплекс характеристик всего рукописного текста, и смысловая и графическая стороны, но задачи решаются разные; в первом случае по письменной речи можно установить автора документа, во втором, - по почерку, - непосредственного исполнителя документа.

Идентификационные признаки письма представляют собой особенности речевых (понятийное наполнение, языковое содержание и др.) и графических (технические, графика исполнения письма) навыков, которые при исследовании можно установить у конкретного человека.

При исследовании письма изучается весь комплекс: признаки письменной речи, почерка и топография письма.

Письменная речь имеет свою форму, в которую обличено ее содержание: языковые средства, материализующие содержащиеся в ней мысли в виде словарного состава в соответствующих синтаксических конструкциях.

Идентификационными признаками письменной речи являются грамматические, лексические и стилистические особенности письма.

Грамматические признаки проявляются в соблюдении автором правил орфографии, синтаксиса, пунктуации и непосредственно связаны с уровнем образования человека, его школьного обучения. В процессе повседневной деятельности могут сформироваться устойчивые отступления от этих норм.

Лексические признаки - это совокупность языковых средств и особенности их использования в процессе изложения мыслей при написании текста.

Лексика рассматривается, как словарный запас, сочетание слов наиболее употребляемых автором. Уровень лексики основывается на общей "начитанности" человека, его способности "широко" излагать свои мысли. В соответствии с этим лексика определяется как бедная или богатая. Идентификационное значение имеют редко встречающиеся слова:

• характерные для определенной специальности профессионализмы,
• характерны для определенной местности - диалектизмы;
• устаревшие слова - архаизмы;
• новые слова - неологизмы;
• слова, употребляемые определенными социальными группами - жаргон.

Слова, обороты речи, устойчивые сочетания слов, которые характерны определенному лицу - его фразеология.

Изобретательно-выразительные средства, - метафора, ирония, аллегория, гипербола, сравнение.

Стилистические признаки - это характерная для автора манера изложения мысли. Стилистика выражается в индивидуальном построении отдельных фраз и текста в целом, в отборе лексики в соответствии с функциональным назначением речи употребляемой в различных сферах человеческой деятельности. По этому основанию можно выделить стили: научный, официально-документальный (канцелярский), публицистический (газетно-журнальный), художественно-беллетристический, эпистолярный (бытовой).

В практике исследования, как отмечалось ранее, исследование письменной речи производится в целом установления автора документа. На первом этапе определяется облик предполагаемого лица, на втором проводится его идентификация. Идентификационные исследования основываются на сравнении совокупности грамматических, лексических, стилистических особенностей речевых навыков конкретного человека.

Топографические признаки (топография письма) - это привычное для данного лица размещения текста на листе бумаги. Основными топографическими признаками являются: - Поля - это отступления текста от обреза листа бумаги. Они могут быть справа, слева, снизу, сверху. Некоторые из них могут отсутствовать, их можно определить (по отношению к тексту) как малые, большие, средние; они могут иметь определенную конфигурацию, - ровные, сужающиеся, расширяющиеся и др. Поля могут ограничиваться изгибом листа бумаги, которые делает автор до написания текста.

Абзацы - это отделение в документе части текста с законченной мыслью. При исследовании документа необходимо отметить наличие или отсутствие абзаца и способы его выделения - размер интервала, наличие красной строки.

Красная строка - отступ от левого края в тексте, с которого начинается строка. При этом красную строку можно оценивать по ее отступу от линии начала строк основного текста.

Расположение строк определяется по отношению горизонтали: для нелинованной бумаги - горизонтальное, поднимающееся, опускающееся. По форме - прямые, выпуклые, вогнутые и в сочетании этих признаков. Если текст пишется на линованной бумаге, то он может располагаться над линовкой, на линиях и без соблюдения этих линий.

Выделение слов - т.е. акцент на отдельные слова или группу слов. При этом могут использоваться различные способы: подчер кивание - одной, двумя и др. количеством линий. Линии прямые, волнистые, сплошные, пунктирные. Слова могут выделяться более крупными буквами, отдельными, прописными, "печатными", дополнительной обводкой букв.

Отмечается при исследовании документа наличие или их отсутствие переноса. При отсутствии переноса слов пишущий может не дописывать строку и переходить на следующую, уплотнять текст при этом загибать окончание строки кверху или книзу. Знак переноса может быть нанесен одной или двумя черточками, малого или большого размера; прямой, вогнутой, выпуклой формы; по отношению к горизонтали - горизонтальной, приподнятой вверх, опущенной вниз; по отношению к строке - посередине или со смещением вверх или вниз.

Вставки пропущенных букв, слов, предложений. Могут быть разнообразными: с использованием галочки - над линией текста или под ней; с вынесением на поле - по вертикали или горизонтали, с обозначением вставки по тексту и написании ее в конце листа и др.

Положение реквизитов. Подписи даты, нумерация страниц и др. реквизиты на страницах текста могут располагаться в различных местах и нанесение их характеризует привычную графику для конкретного автора.

Ценность топографических признаков письма в том, что они выполняются, чаще всего, человеком автоматически, он, как правило, их написание не контролирует и поэтому не маскирует. Эти признаки используются и при идентификации автора по письменной речи, и - исполнителя - по почерку.

Признаки почерка

Почерк данного лица - это присущая ему индивидуальная, динамическая, устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописи.

Почерк характеризует начертательно-двигательную сторону письменной речи. Графические и технические навыки имеют яркую выраженность, они наиболее устойчивы и индивидуальны.

Признаки почерка делятся на общие и частные. Под общими признаками почерка понимается отражение в тексте общих свойств письменно-двигательного навыка в целостной системе письменных движений. Частные признаки характеризуют особенности этого навыка, проявляющиеся при написании отдельных букв и их сочетаний.

Признаки почерка могут быть абсолютными и относительными. Последние более устойчивы и поэтому имеют большее идентификационное значение.

8) степень и характер затрачиваемых усилий в процессе сгибательно-разгибательных движений (степень и характер нажима): сильная степень нажима - ширина штрихов при сгибательных движениях свыше 1,6 мм, при разгибательных - 1,3- 1,6и 1,1 - ,3мм; слабая - 1,0- 1,3 и 0,8- 1,1мм; смешанная; дифференцированный -ширина штрихов в сгибательных движениях - неодинаковая, недифференцированный - ширина штрихов одинаковая.

По сравнению с общими, частные признаки почерка более устойчивы и труднее поддаются умышленным искажениям. Кроме того, в частных признаках в большей мере проявляются индивидуальные особенности письменно-двигательного навыка, поэтому частные признаки особенно ценны для идентификации.

1) структурная сложность движений при выполнении отдельных письменных знаков простая, упрощенная за счет утраты основной части 2-го и 3-го элемента; упрощенная за счет выполнения «ш » и «и» обратными движениями; упрощенная за счет использования печатного варианта букв; усложненная за счет увеличения протяженности и неоднократного изменения направления движений при выполнении заключительной части 2-го элемента);

2) форма движений при выполнении букв и их элементов прямая, извилистая, петлевая, завитковая, круговая, треугольная, возвратно-прямолинейная);

3) форма движений при соединении букв и их элементов петлевая, угловая, дуговая, возвратно-прямолинейная, возвратно-дуговая, петлевая, переходящая в угловатую, угловатая, переходящая в петлевую);

Го элемента);

10) последовательность движений 3-й элемент выполняется первым, 1-й -вторым и 2-й - третьим, - первый элемент выполняется вторым);

11 относительное размещение:

а) движений по вертикали при выполнении письменных знаков и их элементов (ниже нижней части других элементов; выше верхней части 1-го элемента; выше нижней части 1-го элемента; ниже линии письма; ниже других букв);

б) движений по горизонтали при выполнении письменных знаков и их элементов справа от 2-го элемента, ближе к предыдущей букве, слева от 2-го элемента, примыкает к основной части 1-го элемента);

в) точки начала движений при выполнении письменных знаков и их элементов выше верхней части 2-го элемента; слева от овала; справа от овала; выше середины основной части 2-го элемента; ниже линии письма; справа от основной части элемента);

Подготовка материалов и вопросы, разрешаемые почерковедческой экспертизой

Почерковедческая экспертиза - вид криминалистической экспертизы, предметом которой служат факты, вязанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. Решает следующие идентификационные и диагностические задачи.

Кем из числа проверяемых лиц выполнен рукописный текст (фрагмент текста, запись, подпись и пр.) в исследуемом документе?

Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты (фрагменты текста, записи, подписи и пр.) в исследуемых документах?

Лицом какого пола выполнен текст?

К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста исследуемого документа?

При каком психофизическом состоянии писавшего (нормальном, болезненном, возбужденном, в состоянии аффекта, физической усталости, алкогольного или наркотического опьянения и пр.) выполнен рукописный текст документа?

В какой позе писавшего (стоя, сидя, лежа и пр.) выполнена исследуемая рукопись?

Не выполнен ли текст (подпись и пр.) с подражанием почерку конкретного лица?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись и пр.) намеренно измененным почерком?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) непривычной для пишущего ручкой и какой именно?

Какова давность выполнения исследуемой рукописи?

Одновременно или с разрывом во времени выполнены фрагменты исследуемой рукописи?

Пригодна ли подпись (запись, надпись) для идентификации личности?

Объектами почерковедческого исследования являются различные рукописи, тексты, записи (надписи), подписи, выполненные неизвестными (устанавливаемыми) лицами и образцы - рукописи, выполненные известными (проверяемыми) лицами и отобранные в качестве материала.

Успех почерковедческой экспертизы зависит от того, насколько тщательно она подготовлена. Для правильной оценки признаков почерка эксперт должен располагать следующими сведениями о предполагаемом исполнителе рукописи: возраст, образование, какими языками владеет и какой письменностью может пользоваться, пишет ли левой рукой (если да, то с какого времени и в связи с чем начал так писать), не страдает ли какими-либо нервными болезнями или заболеваниями рук и глаз. Помимо рукописи, исполнитель которой должен быть установлен, на экспертизу представляют следующие образцы почерка предполагаемых исполнителей: свободный (рукопись выполнена до возбуждения уголовного дела, вне связи с расследуемым событие), условно- свободный (рукопись, выполненная после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы), экспериментальный (рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для экспертизы). Основным требованием к каждому из образцов почерка является: достоверность (действительное выполнение тем лицом, которое значится исполнителем), сопоставимость (образцы должны соответствовать языку, времени написания, способу исполнения, характеру содержания, целевому назначению, условиям его составления и материалу письма), полнота (т.е. образцы почерка должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя).

При сравнительном исследовании вначале сравниваются общие признаки почерка, а затем частные.

Чтобы избежать пропусков в исследовании знаков, составляется алфавитная разработка почерка в виде таблицы из пяти граф (первая графа - буква алфавита, во 2-ю, 3-ю и 4-ю вносятся зарисовки знаков исследуемой рукописи в начале, середине и конце слов, в 5-ю графу помещают зарисовки связей между буквами слов). Каждая строка таблицы обозначена той буквой алфавита, которая вносится из рукописи во всех ее вариантах. Все знаки исследуемой рукописи рассматриваются с позиции проявления в них частных признаков, а их идентификационное значение оценивается по частоте встречаемости данных признаков в почерках разных лиц. В случае достаточной (более 3-х проявлений частного признака) степени устойчивости сравниваемых признаков, их совпадение отмечается в разработке почерка исполнителя рукописи знаком "+". Если проявление совпадающих признаков в образцах недостаточное для суждения об их устойчивости (1-2 раза), то в разработке они отмечаются знаком "+". При явном различии сравниваемых признаков (иное проявление или отсутствие) в разработке около таких признаков ставится знак "-" и производится зарисовка букв из образцов с различающимися признаками, а сами буквы заключаются в рамку.

Вопросы для подготовки к текущему контролю по теме

• Понятие криминалистического исследования документов и его система.
• Понятие документа в криминалистике виды, реквизиты документа.
• Письменная речь и ее идентификационные признаки. Объекты автоведческой экспертизы.
• Почерк и его идентификационные признаки. Объекты почерковедческой экспертизы.
• Способы подделки документов и признаки, позволяющие их выявить.
• Образцы для сравнительного исследования документов.